本书是继《知识产权与国防使用》《知识产权与国防秘密》之后，围绕国防领域知识产权理论问题进行探讨的第三部著作。本书立足国防和军队建设实际，系统研究了国防经费投入产生智力成果的知识产权制度，重点阐述国防经费投入产生的发明创造、技术数据、计算机软件的知识产权相关权利配置和使用制度，以及国防采购部门、国防采购任务的承担单位等各类主体的知识产权权利义务。本书详细介绍了美国相关制度做法，对其合法性、合理性、可行性等进行深入研究，相应提出我国建立相关制度的意见建议，具有襄助立法的作用。本书共收录美国案例25个，案例翔实、论述深入，具较高研究价值。本书适合广大军队采购管理人员、国防科技工作者和知识产权工作者参考阅读。

在古代战争中，军事家
们往往强调抢占战略要地和
有利地形的重要性，所以有
“兵家必争之地”一说。而在
现代各国的国防建设中，政
治家和军事家们更看重科学
技术和武器装备的力量，主
张抢占一个个军事技术高地
，形成由各种高技术武器装
备为代表的威慑和打击力量
，借以防止战争和赢得战争
。达此目的的必要措施之一
，就是国家在军事技术研发
方面保持足够和持续的投资
。另一个同等重要的必要措
施，就是将研发所产生的发
明创造等智力成果迅速和广
泛地转化为军队战斗力——
我们通常称之为“军转军”。
20世纪50年代到70年代
，我国迫于帝国主义国家的
战争威胁，为维护国家安全
和世界和平，在极其困难的
条件下以举国之力开展“两
弹一星”、战略核潜艇等重
大国防工程建设。在党中央
、中央军委强有力领导和指
挥下，我们不仅取得了多方
面的重大科学技术突破，而
且比较顺畅地实现了“军转
军”，一大批国产武器装备
交付部队形成战斗力，使我
国国防水平上了一个大台阶
。
自20世纪70年代末中国
改革开放以来，国家在政治
、经济、文化、科技等各个
方面，都发生了翻天覆地的
变化。随着国家经济实力的
大幅提升，以及国家安全面
临的严峻形势，我国的国防
投入在不断加大，由国防投
资产生的各类智力成果层出
不穷，“军转军”任务也日益
繁重。在我国实行社会主义
市场经济和知识产权制度的
大环境下，完成“军转军”已
经不再像过去那样完全依靠
国家行政指挥体制，而必须
运用知识产权制度，配置好
各方的权利义务，建立适应
新环境的新机制。客观地说
，这还在探索过程之中，甚
至因面临不少观念、利益和
制度障碍而远未完成。
自“二战”以来，美国就
是国防研发投入**的国家
，也是“军转军”比较成功的
国家。其核心知识产权政策
——“拜杜法”被包括我国在
内的多个国家所借鉴。在我
国众多研究分析“拜杜法”的
文献著作中，大都偏重于其
“军转民”的一面，而对于“
军转军”则较少提及。本书
作者身处军队或军工行业，
他们对于“军转军”的重要意
义和我国当前在这方面面临
的困难有着更深的体会，因
而本书着重介绍和分析了美
国如何运用知识产权政策促
进“军转军”。通过引用大量
美国法规和案例，对“拜杜
法”做了全面准确的解读，
为我国解决自己面临的问题
提供了有价值的启发。
我以为，这是本书最可
贵之处。也因此推荐给军队
和军工行业的有关人员。
朱英富
中国工程院院士、“辽宁
舰”总设计师

欧宁，湖南衡东人，毕业于清华大学电子工程系，军队律师，现任职于中央军委装备发展部国防知识产权局。参与撰写起草《军队装备条例》知识产权条款、《中国人民解放军装备采购合同通用样本》知识产权条款、国家军用标准《装备承制单位知识产权管理要求》等。

第1章 引言
1.1 国防投资产生发明创造的知识产权政策
1.2 国防投资产生技术资料的知识产权政策
1.3 国防投资产生计算机软件的知识产权政策
第2章 美国政府资助产生发明的专利政策历史演进
2.1 1947年前的专利政策
2.2 1947年至1963年的专利政策
2.2.1 美国司法部主张的“发明所有权”政策及其执行
2.2.2 美国国防部坚持的“许可权”做法
2.2.3 各种专利政策的比较
2.3 1963年至1980年的政策
2.3.1 肯尼迪政府专利政策声明
2.3.2 尼克松政府专利政策声明
2.4 1980年后的专利政策
2.4.1 拜杜法的制定
2.4.2 里根政府1983年专利政策
第3章 美国政府资助产生发明的基本概念
3.1 政府提供资金协议
3.1.1 “试验、发展或研究工作”的含义
3.1.2 “提供全部或部分资金”的含义
3.1.3 “子合同与子资助协议”的含义
3.1.4 教育资助协议不属于拜杜法意义上的提供资金协议
3.2 主题发明
3.2.1 “发明”的含义
3.2.2 “作出”的含义
3.2.3 关于主题发明认定的争议程序及举证责任
第4章 美国政府资助产生发明的专利政策目标及主要制度安排
4.1 政策目标
4.2 权利配置
4.2.1 主题发明所有权的配置
4.2.2 发明报告
4.2.3 专利申请
4.2.4 国家使用权
4.2.5 承包商对未保留所有权的发明的许可权
4.2.6 应用情况报告
4.2.7 非营利机构的主题发明
4.2.8 政府在提供资金协议中获得背景专利许可权及其限制
第5章 美国政府资助产生发明的其他制度安排
5.1 督促主题发明实施转化的政府介入制度
5.1.1 介入权的内涵
5.1.2 介入权与国家使用权、为政府（国防）目的使用私人专利的关系
5.1.3 介入权的行使及异议程序
5.1.4 介入权的行使情况
5.2 保障国内制造优先的要求
5.3 保密要求
5.4 政府拥有发明的国内外保护及应用
5.5 拜杜法与其他相关法律法规的关系
5.5.1 拜杜法对联邦各机构行政法规和协议条款的指导关系
5.5.2 拜杜法与其他相关法律的适用关系
5.5.3 拜杜法与反托拉斯法的关系
第6章 美国国防采办中的技术资料权管理政策
6.1 技术资料与技术资料管理概述
6.1.1 技术资料概述
6.1.2 技术资料管理概述
6.2 美国国防采办中的技术资料权法规体系
6.2.1 法规体系框架
6.2.2 历史演变
6.3 美国国防采办中的技术资料权类型及权利范围
6.3.1 美国国防采办中技术资料权分配概述
6.3.2 有限权利
6.3.3 政府目的权利
6.3.4 无限权利
6.3.5 标准权利和专门协商达成的许可权
6.3.6 小结
6.4 美国国防采办中的技术资料管理程序
6.4.1 技术资料及技术资料权需求论证
6.4.2 竟争性谈判/招投标阶段的技术资料及其权利声明
6.4.3 合同执行和验收阶段的技术资料及技术资料权获取
第7章 美国国防采办中计算机软件权利管理政策
7.1 计算机软件及计算机软件管理概述
7.1.1 计算机软件的广义构成及特点
7.1.2 计算机软件相关术语释义
7.1.3 计算机软件保护方式
7.1.4 美国国防采办中“商业计算机软件”与“非商业计算机软件”的概念
7.1.5 美国国防采办中计算机软件与技术资料在管理上的主要区别
7.2 美国国防采办中的计算机软件管理制度体系
7.2.1 制度体系概述
7.2.2 历史沿革
7.3 美国国防采办中计算机软件政府权利
7.3.1 概述
7.3.2 美国国防采办中“非商业计算机软件”的政府权利
7.3.3 美国国防采办中“商业计算机软件”的政府权利
7.4 美国关于计算机软件权利的国防采办程序解读
7.4.1 合同官员确认计算机软件需求并将其纳入招标书及合同
7.4.2 政府在受限权利范围内使用投标书中包含的私人计算机软件信息
7.4.3 “非商业计算机软件”及限制性政府权利清单拟制
7.4.4 “商业计算机软件”及背景发明清单拟制
7.4.5 政府审查、核实、质疑、确认承包商提出的限制性政府权利
7.4.6 承包商在计算机软件中标记限制性政府权利
7.4.7 国防采办中计算机软件的交付与接收
7.5 美国国防采办中计算机软件权利管理经验总结
7.5.1 将计算机软件权利管理融入国防采办全寿命周期
7.5.2 合理平衡政府需求与承包商权益之间的关系
7.5.3 在国防采办中合理确定软件所有权、许可权和软件交付
7.5.4 国防采办项目中不得采办盗版软件
第8章 美国国防采办项目知识产权政策的几点结论
8.1 美国政府通过资助研发购买智力成果及其使用权利
8.2 美国政府资助智力成果知识产权政策的主要目的是促进应用
8.3 美国政府资助智力成果知识产权政策既依靠市场机制，又发挥政府作用
8.4 美国政府资助智力成果知识产权政策注